| 1. 勧誘の対象となるお客様の知識、経験及び財産の状況に照らし配慮すべき事項について |
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・ 当社は、お客様に対する勧誘を行うに当たり、お客様の投資方針を尊重するとともに、お客様の有価証券等の投資に関する知識、ご経験、リスク許容度、投資目的、資産の性格・規模等の状況を十分考慮した上で、公正かつ適切な勧誘を行うよう努めます。
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・ 当社は、お客様との投資一任契約締結前に、投資一任契約の性格等について説明を行い、また、投資一任契約に基づく運用を行う上で投資を行う有価証券等のリスク等を十分ご理解いただけるよう、適切な説明に努めます。
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・ 当社では、適合性の原則に則り、お取引をお受けできない場合もございます。 |
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| 2. 勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となるお客様に配慮すべき事項について
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・ 当社は、法令・諸規則を遵守し、資料の適正な表示等に留意して適切な情報の提供に努め、勧誘を行うよう努めます。 |
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・ 当社は、お客様のご迷惑となる時間帯、場所あるいは方法での勧誘を行うことは致しません。
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| 3. その他勧誘の適性の確保に関する事項について
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・ 当社は、「有価証券に係る投資顧問業の規則等に関する法律」その他関係法令・諸規則を遵守し、お客様に対し適切な勧誘が行われるよう、役職員に対する研修を行うとともに、内部管理体制の強化に努めております。
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・ 当社は、お客様への情報提供に際し、お客様の誤解を招くような不適切な表現・表示がないよう、チェック体制の整備に努めております。 |
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・ 当社の勧誘方法等につきまして、お気づきの点がございましたら、当社コンプライアンス担当者までご連絡下さい。
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